證監(jiān)會高質(zhì)量完成去年全國兩會建議提案辦理工作

2月23日，證監(jiān)會發(fā)布消息稱，2023年，證監(jiān)會共承辦全國人大代表議案、建議205件，全國政協(xié)委員提案184件，辦理數(shù)量穩(wěn)中有增。證監(jiān)會認(rèn)真貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于做好人大建議和政協(xié)提案辦理工作的決策部署，堅持將建議提案辦理工作與資本市場強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險、促發(fā)展等各項重點(diǎn)任務(wù)緊密結(jié)合起來，優(yōu)化工作機(jī)制、創(chuàng)新工作方法，高質(zhì)量完成辦理工作。

同日，證監(jiān)會官網(wǎng)公布了6件對2023年全國兩會代表委員建議提案的答復(fù)，其中回復(fù)的與期貨相關(guān)的提案包括《關(guān)于設(shè)立統(tǒng)一倉儲管理平臺，促進(jìn)期現(xiàn)貨市場協(xié)調(diào)發(fā)展的提案》《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的建議》《關(guān)于分類統(tǒng)一制定地方交易場所監(jiān)管規(guī)則的提案》。

業(yè)內(nèi)人士告訴期貨日報記者，證監(jiān)會關(guān)于“加快推進(jìn)大宗商品期現(xiàn)貨市場建設(shè)”“全面推進(jìn)證券期貨業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型”的相關(guān)回復(fù)令期貨行業(yè)備受鼓舞。未來隨著期貨市場功能的進(jìn)一步強(qiáng)化，行業(yè)將繼續(xù)著眼于助力現(xiàn)貨市場實現(xiàn)風(fēng)險對沖、優(yōu)化成本、增加收益和提升供應(yīng)鏈管理等各個方面，在服務(wù)鄉(xiāng)村振興、服務(wù)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)、服務(wù)初級產(chǎn)品保供穩(wěn)價等方面繼續(xù)發(fā)揮更積極的作用。

支持期交所加強(qiáng)與倉儲管理平臺對接

據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)消息，證監(jiān)會答復(fù)《關(guān)于設(shè)立統(tǒng)一倉儲管理平臺，促進(jìn)期現(xiàn)貨市場協(xié)調(diào)發(fā)展的提案》，回復(fù)的落款日期為2023年8月1日。

提案提出，加強(qiáng)倉儲管理平臺與商業(yè)銀行、期貨交易所對接，便利實體企業(yè)通過倉單進(jìn)行融資。

證監(jiān)會經(jīng)認(rèn)真研究并商中國人民銀行進(jìn)行答復(fù)。中國人民銀行表示，按照《國務(wù)院關(guān)于實施動產(chǎn)和權(quán)利擔(dān)保統(tǒng)一登記的決定》（國發(fā)〔2020〕18號），中國人民銀行征信中心動產(chǎn)融資統(tǒng)一登記公示系統(tǒng)（下稱登記公示系統(tǒng)）承接全國范圍內(nèi)包括存款單、倉單、提單質(zhì)押在內(nèi)的七大類動產(chǎn)和權(quán)利擔(dān)保的統(tǒng)一登記。目前商業(yè)銀行已經(jīng)可以通過登記公示系統(tǒng)查詢倉單質(zhì)押相關(guān)信息。后續(xù)若倉儲管理平臺建成上線，登記公示系統(tǒng)可提供接口服務(wù)支持與倉儲管理平臺連通，商業(yè)銀行可通過倉儲管理平臺查看登記公示系統(tǒng)中相應(yīng)倉單質(zhì)押信息。

中國證監(jiān)會也將支持期貨交易所加強(qiáng)與倉儲管理平臺的對接，助力企業(yè)更好利用倉單實現(xiàn)融資發(fā)展。

此外，對于提案提出的關(guān)于加強(qiáng)期貨市場對倉儲業(yè)務(wù)發(fā)展的支撐作用，中國證監(jiān)會表示支持期貨交易所持續(xù)加大品種供給力度，不斷健全期貨市場品種體系，深化期貨市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力。同時，指導(dǎo)期貨交易所不斷優(yōu)化交割機(jī)制，根據(jù)市場發(fā)展需求，動態(tài)調(diào)整期貨倉儲費(fèi)，通過減免交割手續(xù)費(fèi)、增設(shè)期貨免檢交割品牌等方式降低企業(yè)交割成本，助力實體企業(yè)風(fēng)險管理。

下一步，中國證監(jiān)會將與有關(guān)部委一道，加快推進(jìn)大宗商品期現(xiàn)貨市場建設(shè)，為維護(hù)我國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈穩(wěn)定和建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)大宗商品市場體系作出積極貢獻(xiàn)。

“實體企業(yè)通過倉單進(jìn)行融資的優(yōu)勢主要是通過盤活存貨資金的方式提高資金使用效率，增加企業(yè)的融資渠道，提升實體企業(yè)的資金使用效率。”上海華發(fā)盈期實業(yè)有限公司總經(jīng)理孫天奇在接受期貨日報記者采訪時表示，相較于傳統(tǒng)銀行授信而言，倉單融資質(zhì)押物標(biāo)準(zhǔn)化程度較高，在為企業(yè)帶來新的業(yè)務(wù)增長點(diǎn)的同時，對質(zhì)押物的監(jiān)管和風(fēng)險處置也更加標(biāo)準(zhǔn)化，有助于實體企業(yè)降低風(fēng)險和融資成本。

通過加強(qiáng)倉儲管理平臺與商業(yè)銀行、期貨交易所對接，孫天奇表示，這將使得倉單融資質(zhì)押物與資金往來得到規(guī)范，有助于建立和完善實體企業(yè)融資的信用體系，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的有序運(yùn)轉(zhuǎn)，從而提升金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力和社會效益。

“未來在政策支持下，大宗商品期現(xiàn)貨市場建設(shè)有望進(jìn)一步加速?！睂O天奇告訴記者，近年來期貨市場不斷創(chuàng)新發(fā)展，推出了“場外期權(quán)”“保險+期貨”等業(yè)務(wù)，讓期貨更加貼近現(xiàn)貨，促進(jìn)了實體產(chǎn)業(yè)對期貨工具的更廣泛應(yīng)用。接下來期貨市場將為實體企業(yè)提供更加多元化、個性化的風(fēng)險管理工具及投資機(jī)會，不斷提升企業(yè)的競爭力，推動實體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級和可持續(xù)發(fā)展。

構(gòu)建完整、協(xié)調(diào)、統(tǒng)一的交易場所規(guī)則體系

證監(jiān)會在對《關(guān)于分類統(tǒng)一制定地方交易場所監(jiān)管規(guī)則的提案》的答復(fù)中表示，自2011年清理整頓工作啟動以來，聯(lián)席會議統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，各地和有關(guān)部門共同努力，積極開展大宗商品、郵幣卡、金融資產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)交易場所等各類交易場所整頓工作，叫停違規(guī)活動，穩(wěn)妥化解風(fēng)險，取得明顯成效，交易場所亂辦金融、“金融泛化”、投機(jī)炒作等亂象得到全面整治。

“我國地方交易場所總體數(shù)量較大，涉及大宗商品、文化產(chǎn)權(quán)及藝術(shù)品、國有產(chǎn)權(quán)、農(nóng)村產(chǎn)權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、碳排放權(quán)、排污權(quán)等多個類別，交易品種多樣，具體情況復(fù)雜。因此，建立完善的地方交易場所管理制度，需要充分考慮相關(guān)交易場所的類別特征，發(fā)揮行業(yè)主管部門的規(guī)范指導(dǎo)作用?？偟膩砜?，在國家層面，由相關(guān)行業(yè)部門分類制定統(tǒng)一的交易場所規(guī)則，符合目前我國地方交易場所的發(fā)展實際?！弊C監(jiān)會答復(fù)稱。

下一步，中國證監(jiān)會表示作為聯(lián)席會議牽頭單位，將認(rèn)真貫徹落實黨中央、國務(wù)院的決策部署，協(xié)調(diào)推動有關(guān)部門和地方政府，總結(jié)清理整頓工作實踐經(jīng)驗，實現(xiàn)央地協(xié)同、部際聯(lián)動，健全完善交易場所監(jiān)管規(guī)則和指導(dǎo)意見，進(jìn)一步增加制度供給，構(gòu)建完整、協(xié)調(diào)、統(tǒng)一的交易場所規(guī)則體系，推動地方各類交易場所逐步走上規(guī)范發(fā)展道路，切實發(fā)揮服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)功能。

全面推進(jìn)證券期貨業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型

對于《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的建議》，證監(jiān)會經(jīng)認(rèn)真研究并商中國人民銀行答復(fù)稱，中國證監(jiān)會等部門高度重視證券期貨業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作，不斷加強(qiáng)頂層設(shè)計和統(tǒng)籌規(guī)劃，持續(xù)推動相關(guān)工作健康有序發(fā)展。

2021年中國證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》，明確證券期貨業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的基本思路，涵蓋了建設(shè)一體化行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施、推進(jìn)科技賦能行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、推進(jìn)數(shù)據(jù)治理體系優(yōu)化、塑造領(lǐng)先的安全可控體系、提高科技標(biāo)準(zhǔn)化水平、完善科技治理體系、釋放金融科技創(chuàng)新動能、提升金融科技研究水平等方面內(nèi)容。同年中國人民銀行發(fā)布實施《金融科技發(fā)展規(guī)劃（2022—2025年）》，明確金融數(shù)字化轉(zhuǎn)型總體思路、發(fā)展目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)和實施保障，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮“數(shù)字技術(shù)+數(shù)據(jù)要素”雙輪驅(qū)動作用，培育技術(shù)先進(jìn)、業(yè)務(wù)高效、渠道融合、風(fēng)控精準(zhǔn)的數(shù)字化能力。

關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大線上證券業(yè)務(wù)覆蓋面的建議，證監(jiān)會稱，證監(jiān)會指導(dǎo)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司推出非現(xiàn)場開戶，持續(xù)優(yōu)化投資者賬戶制度機(jī)制建設(shè)，著力提升客戶業(yè)務(wù)辦理體驗、提升證券公司服務(wù)水平。允許13家證券公司開展綜合賬戶試點(diǎn)，打通了同一客戶不同類型賬戶的資金劃轉(zhuǎn)功能，客戶便利性和體驗感進(jìn)一步提升。考慮到融資融券、股票期權(quán)等業(yè)務(wù)具有較強(qiáng)的杠桿特征，交易過程中虧損及收益均有放大可能，較普通交易風(fēng)險偏高，通過現(xiàn)場業(yè)務(wù)辦理的形式可更全面地對投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示及投資者教育。基于審慎監(jiān)管原則，結(jié)合目前的投資者結(jié)構(gòu)情況，暫未允許線上辦理信用賬戶開立和股票期權(quán)首次開戶。下一步，證監(jiān)會將結(jié)合市場發(fā)展和風(fēng)險評估情況，積極研究完善投資者適當(dāng)性管理及賬戶開立流程，增強(qiáng)證券服務(wù)便捷性，引導(dǎo)業(yè)務(wù)規(guī)范有序開展，維護(hù)投資者權(quán)益。

證監(jiān)會表示，下一步，證監(jiān)會等相關(guān)部門將以落實《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》《金融科技發(fā)展規(guī)劃（2022—2025年）》為契機(jī)，全面推進(jìn)證券期貨業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

據(jù)期貨日報記者了解，在當(dāng)前金融科技作用日益顯著的環(huán)境下，國內(nèi)不少期貨公司都圍繞數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)行了探索與實踐，金融科技的發(fā)展正在深刻改變著期貨公司業(yè)務(wù)的運(yùn)作方式，也對期貨業(yè)未來的變革意義重大。作為金融體系的重要組成部分，期貨行業(yè)也應(yīng)緊跟時代步伐、積極擁抱金融科技、加速驅(qū)動業(yè)務(wù)創(chuàng)新，進(jìn)而推動整個市場的現(xiàn)代化和科技化發(fā)展。

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